山東省國家知識產權保護中心

專利預審服務管理辦法（試行）

第一章  總則

第一條 為更（gèng）好發揮專利預（yù）審服務對山東（dōng）省知識產權工作的促進作（zuò）用，推進知識產權（quán）領域誠信體係建設（shè），提升（shēng）山東省國家知識產權保（bǎo）護中心（xīn）（以下簡稱“山東保（bǎo）護（hù）中心”）專利預審（shěn）服務質量和效率，根據《關於開展知識產權快（kuài）速協同保護工作的通知》（國知發管字〔2016〕92號）、《知識產權保護中心和快速維權中心（xīn）管理（lǐ）辦法》（國知（zhī）辦發保字〔2023〕49號）、《專（zhuān）利申請預審業務管理辦法（試行）》（國知辦發辦字〔2023〕25號）、《規範申請專利行為的規定》（國家知識產（chǎn）權（quán）局令第77號）、《專利領域嚴重失信聯合懲戒對象名單管理辦法（試（shì）行）》（國知發保字〔2019〕52號）、《市場監督管理嚴重（chóng）違（wéi）法失（shī）信名單管理辦法》（國家市場監督管理總（zǒng）局令第44號）、《專利、商（shāng）標（biāo）代理行業違法違規行為協同（tóng）治理辦法》（國知辦發運字（zì）〔2021〕31號）、《專利代理管理辦法》（國家市場監督管理總局令第6號）、《山東省市（shì）場監督管理局關於印發山東省知識產權領域信用風險分類管理辦（bàn）法（試行）的通知》（魯市監知保規字〔2023〕1號）等文件要求，製（zhì）定本辦法。

第二條 本辦法適用於山東保護中心對國家知識產權局批複（fù）產業領域的專利申請開展預（yù）審服務和管理工作。

第三條 本（běn）辦（bàn）法所稱備案主體是指通（tōng）過山東保護中心備案審核，並經國家知識產權局核準（zhǔn）備案的企事業單位等創新主體。

本（běn）辦法（fǎ）所（suǒ）稱代理機構是指經（jīng）國家知識產權局批準設立，並經（jīng）山東保護中心登記開展（zhǎn）專利預審（shěn）代理服務（wù）的機構。

備案主（zhǔ）體可自行向山東保（bǎo）護中心提交專利預審申請，也可委托代理機構辦理預審相關業務。

第四條 本辦法所稱專利預審是（shì）指備案主（zhǔ）體向國家知識產（chǎn）權局提交專利申請之前，由山（shān）東（dōng）保護中心對專利申請文件進行的預先審查服務（wù）。專利預審服務不收取任何費用。

第五條 專利預審（shěn）服務遵循“公平公正，主（zhǔ）體自願，優質高效，規範有序”的原則。

專利預審服務堅持高質量導向，引導備案主體擇優篩選高質量專利提交預審申請，支持高質量專利申請進入國家知識產權局專利快速審查通道，從源頭推動重點產業專利申請質量（liàng）提升。山東保護中心（xīn）作出的預審結論不影響備案主體申請專利的合法權益。

第二章  專利預（yù）審備案管理

第六條 山東保護中心加（jiā）大宣傳培訓力度，對省內屬於國（guó）家知（zhī）識產權（quán）局批複產（chǎn）業領域內創新實力強、專利質量好、專利工作誠信（xìn）度高的企事業單位進（jìn）行主體備（bèi）案（àn）及動態管理（lǐ）。

第七條（tiáo） 申請主體備案，應符合以下條件：

（一）登記注冊地（dì）在山（shān）東省行政區域內的企業、高校及科研院所等企事業單位；

（二）生產、研發或經營方向屬於國（guó）家知識產權局批複的產業領域，且具有自主研發能力；

（三）具有良好的知識（shí）產權工作基礎，原則上擁有一件及以上由備案主體作為第一申請人申請並已獲（huò）得授權的有效（xiào）發明專利，特殊情況應提交相關說（shuō）明及證明材料；

（四）無惡意專利侵權、非正常申請專利、騙取專利（lì）資助等知識產權領域失信行為或其他不良信用記錄。

第八條 申請主體備案（àn），通過山東保護中心預審管理（lǐ）平台注（zhù）冊賬號、提交備案申請及以（yǐ）下材料：

（一）《山東省國（guó）家知識產權保護中心專利快（kuài）速預審服務備（bèi）案申請表（biǎo）》（加蓋公章）；

（二）企業營業執照複印件或事業單位法人（rén）證書複印件（加蓋公章）；

（三）上一年度財務報表中涉（shè）及研發投入證明材（cái）料，特殊情況應提交相關說明及證明（míng）材料（加蓋公章）；

（四（sì））在職研發人員情況簡介和繳納社（shè）保（bǎo）信（xìn）息材料（加蓋公章）；

（五）單位聯係人姓名、身份證號、郵箱、電（diàn）話等的材料（加蓋公章）；

（六）創新主體認為有必要提交的證明材料，包括但不限於：專利申請及授權情況，獲得政府部門及認證機構認（rèn）定的各類資質、榮譽等，知識產權轉化運用（yòng）情況等（加蓋公章）；

（七）材料真實（shí）性承諾書（加蓋公章（zhāng））（詳見附件1）；

（八）其他證明材料。

第九條 根據申請（qǐng）備案主體累計有效專利數量，近三年的專利申請及授（shòu）權量，專利運用、保護及管（guǎn）理情況，研發創新能（néng）力及資質，信用記錄等（děng）情況，山東保護中心組織（zhī）開展（zhǎn）申（shēn）請備案主體綜合（hé）評（píng）估，提出擬備案名單，提請國家知識產權局複核。根據國家知識（shí）產權局核準結果，定期公布備案主體名單。

第十條 備案主體應保證單位名稱、統一（yī）社（shè）會信用代碼、聯係方式等信息的規（guī）範性、準確性。單位（wèi）名稱發生變更的，應及時變更備案（àn）信息，在辦理專利預審相關業務前，提交變更後的備案申請材料、登記機關出具的變更證（zhèng）明等材料（liào），相（xiàng）關材料須加蓋公章。其他信息發生變更的，備案（àn）主體應於七日內在平台及時更新。備案主體應當妥善保存預審管理（lǐ）平台賬號信息（xī）。

第（dì）三章  代（dài）理機構登記管（guǎn）理

第十一條 代理（lǐ）機構實行登記管理（lǐ）。山東保護中心（xīn）對誠信守法、代理質量好，服務水平高的代理機構予以登記（jì）。

第十二條 山東保（bǎo）護中心依申請開展登記工作，申請登記應符合（hé）以下條件：

（一）經國家知識產權局批準設立（lì）的具有（yǒu）專利（lì）代理資格的律師事務所或專利（lì）代理機構等；

（二）在國家知識產權局“專利代理管理係統”中狀態為“正常”；

（三）近三年內無違反《專利代理條（tiáo）例》等有關規定的行為，沒有（yǒu）被列入國家知識產權局及市場（chǎng）監管部門確（què）定的經營異（yì）常名錄；

（四）無專利代理違法、專利代（dài）理師資格證書掛靠、代理非正常專利申請、提（tí）供虛假材料、騙取專利資助、惡意侵犯知識產權等知識產權領（lǐng）域失信行為或（huò）其（qí）他不良信（xìn）用記錄。

第十三條 代理機構在預審管理平台進行登記申請（qǐng），需提交以下材料並承諾真實有效（xiào）：

（一）《山東省國家知識產權保護中心專利代理機構登記申請表》（加蓋公章）；

（二（èr））營業執照（zhào）複印件及專利代理機構執業許可證複印件（加蓋公章）；

（三）法定代表人身份證（zhèng）複印件（jiàn）（加蓋公章）；

（四）材料真實性承諾書（加蓋公章）；

（五（wǔ））要求提供的其他證明材（cái）料。

相關信息發生變更的（de），參照本辦法第十條執行。

第四章  專（zhuān）利預審服務管理

第十四條 備案主體及代理機構（gòu）應遵守專利預審服務相（xiàng）關管理規定，積極配合專（zhuān）利預審服（fú）務工作，及時跟進專利預審（shěn）服務（wù）事項管理。

第十五條 備案（àn）主（zhǔ）體及代理機（jī）構要自覺遵守各級知識產權行政管（guǎn）理部門關於信用建設、知（zhī）識產權管理等相關規定。

第十（shí）六條 備案主體及代理機構要自覺遵守《山（shān）東省國家知識產權保（bǎo）護中心專利申請快速預審服務承諾書（試行）》（以下簡稱《承諾書》）和《山東省國家知識產權保護中心專利申（shēn）請快速（sù）預審服務申請須知（試（shì）行（háng））》（以下簡稱《申請須知》）的規定（dìng），以及山東保護中心關於專利申請及預審的政（zhèng）策要求，不存在本辦法“負麵行（háng）為清單”（詳見（jiàn）附件2）中規定的情形。

第（dì）十七條 備案主體及代理機構（gòu）要保證所提供的材料真實（shí）有效，包括但不限於（yú）備案或登記申請材料、專利預審申請材料、預審文件自檢表（詳見附件（jiàn）3）、著錄項目變更證明材料、生產研發能力及共（gòng）同研發證明材料（liào）等（děng）。

第十八條 備案主體及代理機構應按（àn）要求規範各（gè）階段（duàn）操作流程，包括但不限於及時（shí）答複預審（shěn）意見、按時提交申請號、及時辦理登記手續、主動做好專利權轉讓報備等。

第（dì）五章  信用管（guǎn）理

第十九條 山東（dōng）保護中心對備案主體及（jí）代理機（jī）構開（kāi）展動態監測和信用分級分類管理，根據年度專利預審申請數量及質量情況、配合審（shěn）查情況、負麵行為情況、信用記錄情況等進行評（píng）估，作為預審服務規範化管理、采取動態管理措（cuò）施及向有（yǒu）關部門或單位呈報（bào）線索的依據。

第二十條 山東保護中心按照知識產權領域（yù）信用體係建設相關要求，持續開展信用分級分類監管應用，建立與有關部門或單位間的信用信（xìn）息互通機（jī）製，根據相關職能部門開展的知識產權信用（yòng）評價工作結（jié）果，對備案主體及代理機構實行動態管理，規範專利預審服務相關行為。

根據《山東省知識產權領域信用風險分類管理辦（bàn）法（試行）》的有關（guān）規定，被評為D類的市場主體，在確定其專利預審資格時嚴格審查，視情不給予或取消相關資格。

第（dì）二（èr）十一條 山（shān）東保護中心（xīn）建立“負麵行為清單”製度，並根據實際工作需（xū）要，不定期調整“負（fù）麵行為清單”。

第二十二條 對違（wéi）反各級知識產權管理部門相關規定、違反本辦法專利（lì）預審有關要求，存在“負麵行為清單”所列負麵行為的備案主體或代理機構（gòu），采取相應（yīng）的管理措施（shī），包括約談、暫停服務、取消備案資格或登記資（zī）格。

第二十三條 備案主體或代理機構存在（zài）“負麵（miàn）行為清單”所列第一（yī）類負麵行為之一的，予以約談。

第二十四（sì）條 備（bèi）案主體或代理機構受到兩次及（jí）以上約談處理或存在“負麵行為清單（dān）”所列第二類負麵行為之一的，山東保護中心將對其暫停（tíng）專利預審服務半年以上。

期滿（mǎn）且相關情形（xíng）不存在後（hòu），備案主體或代理機構可書麵申（shēn）請恢複專利預審服（fú）務。

第二十五條 備案主體或代理機構存在以下情形之一的，取消備（bèi）案資格（gé）或登（dēng）記資格（gé），且在三年內不再受（shòu）理備案或登記申請：

（一）存在“負麵行為清單”所列（liè）第三類負麵行為之（zhī）一（yī）的；

（二）因本辦（bàn）法第二十四條規定被暫停專利預審服務，期滿後仍存在“負麵行為（wéi）清單”所列負麵行為的；

（三）存在有關部門或單位認定的嚴重失信行為或知識產權領域失信行為（wéi）的，視同屬（shǔ）於“負麵行為清單”中（zhōng）的負麵行為，屢次（cì）發生或情節嚴重的；

（四）其他違反相關規定或嚴重擾亂預審工作秩序的。

期滿且相關情形不存在後，備案主體或代理（lǐ）機構可書麵申請重新備案或登記。

第二十六條 備案（àn）主體或代理機構被認定存（cún）在負麵行為或被取消備案資格（gé）或登記資格的，應告（gào）知其相關事實、依（yī）據（jù）及（jí）管理措施。備（bèi）案主體或代理機構如有異（yì）議，可在收到通知之日起七（qī）日內向山（shān）東保護中心提出異議並提供證（zhèng）明材（cái）料，異議（yì）成立的，取消處理結果；異議不成立的，維持原處理結（jié）果。

第六章  附（fù）則

第二十七條 本辦（bàn）法由山（shān）東省國（guó）家知識產權保（bǎo）護中（zhōng）心負責解（jiě）釋。

第二十八條 本辦法自印發（fā）之日起施行，《山東省國家知識（shí）產權保護中心專利快速預審服務備案管理辦法（試行）》《山東省（shěng）國家（jiā）知識產權保護（hù）中（zhōng）心備案主體及代理機構管理辦法（修訂）》同時廢止。

山東省國家知識產權保護中心    

  2024年11月18日（rì）