《專利權質押登記辦法》解（jiě）讀

為（wéi）深入（rù）貫徹落實黨（dǎng）中央、國務院（yuàn）關於“放管服”改革、優化營商環境的部（bù）署要求，提供更加（jiā）規範、便利、高效的專利質押登記服務，更大程度方便企業和群眾辦事，推動知識產權轉化實施，國家知識產權局於2021年11月15日公告了修改後的《專（zhuān）利權質押登記辦法》。現解讀如下。

一、修改背景

2010年，國家知識產權局（jú）製定發布（bù）了《專利權質押登記辦法》（局令第56號（hào），以下簡稱為《辦法》）。《辦法》的實施，對規範專利權質押登記（jì）、促進專利權的運（yùn）用和資金融通發（fā）揮了（le）積極作用（yòng）。近年來，專利質押融（róng）資（zī）已經成為盤（pán）活企業無形資產、破解（jiě）中小微（wēi）企業融資難（nán）的重要舉措，有效支持了一批創新型企業發展。

當前，專（zhuān）利質押登（dēng）記工作麵臨新形勢、新要求。一是中央有明確部署和要求。今年4月（yuè），國務院常務會議要求“推進專利優先審查和質押登記電子（zǐ）申請全（quán）程網辦”“在商標和專利質押（yā）登記…等審批中推行告（gào）知（zhī）承諾（nuò）製”；10月國務院印發（fā）的《“十四五”國（guó）家知識產權保（bǎo）護和運用規劃》提出“完善知識產權質押登記和轉讓許（xǔ）可備案管理（lǐ）製度（dù）”。二是近年來金融機構和創新主體（tǐ）對專利質押登記進一步簡化（huà）程序、優化服（fú）務提出了新的（de）需求（qiú）。三是（shì）《注冊商標專用權質押登記（jì）程序規定》已於2020年5月1日起施行，需統籌考慮有關規定的銜接。

國家知識產權局在深入調研（yán）企業、金融機（jī）構需求（qiú），並公開征求社會意見的基礎上，形成了修改完善後的《辦法》，作為（wéi）國家知識產權局規範性文件公告發布。原《辦法》將按部門規章（zhāng）廢止程序適時廢止。

二、修改思路

本次修改旨在深化知識產權領域“放管服”改革，為國家知識產權局開展更加規範、便利、高效的（de）專利質押（yā）登記服務提供堅實的製度保障，推動（dòng）專利質押融（róng）資，充分實現知識產權價值。具體（tǐ）來說，一是在“放”上著（zhe）力，發揮市場在配置資源中的決定性作（zuò）用，放寬質押登記（jì）的辦理條（tiáo）件，在告知風險的前提下，尊重當事人辦理登記的（de）意願和權利；二是在“管”上加強，在允許（xǔ）當事人選擇（zé）以承（chéng）諾方式辦理（lǐ）專利權（quán）質押登記相關手續的同時，明確國（guó）家知識產權局加強事中（zhōng）事後監（jiān）管措施；三是在“服”上優化，進一步（bù）明確壓縮國家知識產權局辦理登記的審查時限，為當（dāng）事（shì）人提供（gòng）登記材（cái）料查閱複製、專（zhuān）利權狀態預警信息及時告知等更多便利服務。

三、主要修改內容

修（xiū）改（gǎi）後的《辦（bàn）法》相對於原《辦法》，對第六、第（dì）七、第十、第十一、第十三、第十四、第（dì）十六、第十九、第二十條等條款有較為重要的實質性修改，其他有關條款由（yóu）於調整順序、精簡內容、規範表（biǎo）述等原因，進行了文字（zì）修改。主要條款修改內容如下：

（一）推行以承諾方式辦理質押登記手續。明確當（dāng）事人可以（yǐ）選擇以承諾方式辦理專利權質押登記相關手續，當事人提交相關承諾書的，無需提交身份證（zhèng）明、變更證明、注銷（xiāo）證明等證明材料；國家知識產權局將加強事中事後監管，對於虛（xū）假承諾的，將按照相關（guān）規定采取相應的失信（xìn）懲戒措施。（第七條、第十三條（tiáo）、第十四條、第二十條）

（二）減少不予（yǔ）辦理登記（jì）的情形。一（yī）是（shì）對於原《辦法（fǎ）》中專利權（quán）已被（bèi）啟動無效宣告程序（xù）的情形不予登記的規定，改為當事人被告知後（hòu）仍（réng）聲明願意接受風險、繼續辦理的情況下，允（yǔn）許辦理登記；二是根據（jù）《民法典》最新規（guī）定，對於質押合同約定在債（zhài）務履行期屆滿質權人未受清償時、專利權歸質權人所有的情形，允許辦理登記；三是（shì）吸收實務中的成（chéng）熟做（zuò）法，對於請求辦理質押（yā）登記的實用新型有同樣的發（fā）明創造已於同日申請發明專利的，當事人被（bèi）告知後（hòu）仍聲明願意接受風險（xiǎn）、繼續辦理的情況下，允許辦理登記。（第十一條）

（三）壓縮登記（jì）審查期限。一是壓縮審查期限，國家（jiā）知識（shí）產權局辦（bàn）理專利權（quán）質押登記（jì）手續（xù）的審查期限由原規定的7個工（gōng）作日縮減至5個工作日，網上申請審（shěn）查期限進一步縮減至2個工作日（rì）（第十條）；二（èr）是明（míng）確了辦理（lǐ）專利權（quán）質押（yā）登記變更（gèng）手續和注銷手續相應的審查期限，按照（zhào）第十條規定的辦理登記手續的期限執行（第十三條、第十四條）。

（四（sì））優化登記相關服務。一（yī）是拓展登記辦理渠道，明確當事人（rén）可以以互聯網（wǎng）在線方式辦理，為申請人提供便利（第六條）；二是明確規定專利權質（zhì）押登記材料（liào）的查閱或複製程序及要求，方便當（dāng）事人查詢質押登（dēng）記相關文件（第十六條（tiáo））；三是對於專利權質押期間，國家知識產（chǎn）權局應該及時通知質權（quán）人的情形，新增專利（lì）權屬發生糾紛或被采取保全措施的情況，以便將專利（lì）權可（kě）能喪失的預警信息及時（shí）告知質權人（第十九條）。